• <ol id="qaqnm"></ol>
      

        

        <blockquote id="qaqnm"></blockquote><thead id="qaqnm"><rt id="qaqnm"><noscript id="qaqnm"></noscript></rt></thead>
        
深夜av在线免费观看,4hu44四虎www在线影院麻豆,日本欧美一区二区三区在线播放,一本精品99久久精品77,国产午夜亚洲精品国产成人,国产不卡一区二区四区,无码日韩精品一区二区三区免费,美女把尿囗扒开让男人添 
    
        
        
        
            
        
                
        
                    2026年公司條線反洗錢培訓 （盡職調查專項）考試題
        
            
        
            
        

                
        
                    
        
                        考試說明:本試卷滿分100分，考試時間90分鐘;題型分為單項選擇題、多項選擇題、判斷題，答題時請嚴格按照題目要求作答。
        
                    
        
                    
        
                    
        
                        
        1. 您的姓名：
        一、單項選擇題（共20題，每題1.5分，滿分30分）
        2. 1.以下哪種情形不屬于假名、匿名客戶相關違規情形（ ）
        3. 2.首次客戶盡職調查的開展時機是（ ）
        4. 3.“了解你的客戶”原則的核心不包括（ ）
        5. 4.以下哪種盡職調查原則要求“采取與客戶風險相適應的盡職調查措施”（ ）
        6. 5.最小程度打擾客戶原則要求，開展盡職調查時優先通過哪種方式進行（ ）
        7. 6.以下哪種方法不屬于客戶盡職調查的常用方法（ ）
        8. 7.簡化盡職調查的核心要求不包括（ ）
        9. 8.以下哪種情形可采取簡化盡職調查措施（ ）
        10. 9.一般盡職調查的適用情形是（ ）
        11. 10.非自然人客戶開展一般盡職調查時，需額外識別并核實（ ）
        12. 11.強化盡職調查措施不包括（ ）
        13. 12.以下哪種情形不需要采取強化盡職調查（ ）
        14. 13.采取強化盡職調查后，若客戶風險超出我行風險管理能力，應（ ）
        15. 14、自然人客戶盡職調查的主體范圍不包括（ ）

        16. 
        15、非自然人客戶盡職調查的主體范圍包括（ ）
        17. 16.自然人客戶基本信息要素不包括（ ）
        18. 17.以下哪項屬于自然人客戶的其他身份信息（ ）
        19. 
        18.非自然人客戶基本信息要素不包括（ ）
        20. 19.非自然人客戶的住所信息應包括（ ）
        21. 
        20.客戶要求變更姓名、身份證件號碼時，我行應開展（ ）
        二、多項選擇題（共10題，每題4分，滿分40分）
        22. 
        1.以下哪種情形不屬于假名、匿名客戶相關違規情形（ ）
        23. 2.持續盡職調查的開展時機包括（ ）
        24. 
        3.客戶盡職調查的核心原則包括（ ）
        25. 4.“了解你的客戶”原則要求了解的內容包括（ ）
        26. 5.以下屬于客戶盡職調查常用方法的有（ ）
        27. 6.簡化盡職調查的措施包括（ ）
        28. 7.以下哪種情形不得采取簡化盡職調查措施（ ）
        29. 8.一般盡職調查的核心措施包括（ ）
        30. 9.強化盡職調查的措施包括（ ）
        31. 10.以下屬于強化盡職調查適用情形的有（ ）
        三、判斷題（共10題，每題3分，滿分30分）
        32. 
        1. 可以為身份不明的客戶提供小額金融服務。（ ）
        33. 
        2. 未留存客戶有效身份證件復印件，但登記了姓名，經核查信息一致且有盡職調查記錄，不屬于違規情形。（ ）
        34. 3. 留存客戶身份證件復印件，但經核查信息不存在，屬于假名、匿名相關違規情形。（ ）
        35. 
        4. 為已注銷的非自然人客戶開立賬戶，不屬于違規情形。（ ）
        36. 5.客戶加辦其他業務時，無需開展盡職調查。（ ）
        37. 
        6. 首次盡職調查僅需在客戶開立賬戶時開展。（ ）
        38. 
        7. “了解你的客戶”原則要求在業務關系存續期間持續開展盡職調查。（ ）
        39. 
        8. 勤勉盡責原則要求建立健全符合反洗錢法規的客戶盡職調查制度。（ ）
        40. 
        9. 風險為本原則要求所有客戶采取統一的盡職調查措施。（ ）
        41. 
        10. 最小程度打擾客戶原則要求優先通過實地走訪開展盡職調查。（ ）
        
                    
        
                
        
                
            
        
        
        
        
        
        
            
            更多問卷
            
            復制此問卷